2018年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●2018年度股东大会（简称本次会议）是否有否决议案：无

一、本次会议召开和出席情况

（二）本次会议的召开地点：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦五楼会议室

（三）出席本次会议的普通股股东和代理人及其持有股份情况：

■

（四）表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《招商银行股份有限公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的召开和表决方式符合《中华人民共和国公司法》、香港联合交易所有限公司《证券上市规则》等法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。李建红董事长主持了本次会议并担任会议主席。

（五）本公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1.本公司在任董事15人，出席14人，付刚峰副董事长因公务未出席；

2.本公司在任监事8人，出席6人，靳庆军外部监事和韩子荣外部监事因公务未出席；

3.本公司董事会秘书出席了本次会议；本公司部分高级管理人员列席了本次会议；

4.北京市君合（深圳）律师事务所、史密夫斐尔律师事务所、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）等中介机构出席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1.议案名称：2018年度董事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

■

2.议案名称：2018年度监事会工作报告

3.议案名称：2018年度报告（含经审计之财务报告）

4.议案名称：2018年度财务决算报告

5.议案名称：2018年度利润分配方案（包括宣派末期股息）

6.议案名称：关于聘请2019年度会计师事务所及其报酬的议案

7.议案名称：2018年度关联交易情况报告

8.00 议案名称：关于选举招商银行第十一届董事会成员的议案

8.01议案名称：选举李建红先生为本公司非执行董事

8.02议案名称：选举付刚峰先生为本公司非执行董事

8.03议案名称：选举周松先生为本公司非执行董事

8.04议案名称：选举洪小源先生为本公司非执行董事

8.05议案名称：选举张健先生为本公司非执行董事

8.06议案名称：选举苏敏女士为本公司非执行董事

8.07议案名称：选举罗胜先生为本公司非执行董事

8.08议案名称：选举田惠宇先生为本公司执行董事

8.09议案名称：选举刘建军先生为本公司执行董事

8.10议案名称：选举王良先生为本公司执行董事

8.11议案名称：选举梁锦松先生为本公司独立非执行董事

8.12议案名称：选举赵军先生为本公司独立非执行董事

8.13议案名称：选举王仕雄先生为本公司独立非执行董事

8.14议案名称：选举李孟刚先生为本公司独立非执行董事

8.15议案名称：选举刘俏先生为本公司独立非执行董事

9.00 议案名称：关于选举招商银行第十一届监事会股东监事和外部监事的议案

9.01议案名称：选举彭碧宏先生为本公司股东监事

9.02议案名称：选举吴珩先生为本公司股东监事

9.03议案名称：选举温建国先生为本公司股东监事

9.04议案名称：选举丁慧平先生为本公司外部监事

9.05议案名称：选举韩子荣先生为本公司外部监事

10.议案名称：关于修订《招商银行股份有限公司章程》的议案

11.议案名称：关于发行股份及/或购股权的一般性授权的议案

12.议案名称：关于招商银行2019-2021年资本管理中期规划的议案

13.00 议案名称：关于增补招商银行第十一届董事会董事和第十一届监事会监事的议案

13.01议案名称：选举孙云飞先生为本公司非执行董事

13.02议案名称：选举王大雄先生为本公司非执行董事

13.03议案名称：选举田宏启先生为本公司独立非执行董事

13.04议案名称：选举徐政军先生为本公司外部监事

14.议案名称：关于发行减记型无固定期限资本债券一般性授权的议案

（二）涉及重大事项，5%以下A股股东（不含董事、监事和高级管理人员）的表决情况

■

（三）关于议案表决的有关情况说明

本公司股东代表、监事代表、北京市君合（深圳）律师事务所律师和本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司等负责本次会议的现场监票、计票；上证所信息网络有限公司对审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的投票表决结果。

上述议案中，第10项、第11项和第14项议案为特别决议案，均获出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意；其他议案为普通决议案，均获出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上同意。

经本次会议审议通过的《招商银行股份有限公司章程（2019年修订）》尚需报中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准，并将自核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。

关于上述议案的详细内容，可参见本公司2019年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本公司网站（www.cmbchina.com）上发布的本次会议的股东大会文件。

三、关于本公司董事会换届

经本次会议审议通过的本公司第十一届董事会成员共18名，名单如下：

非执行董事9名：李建红、付刚峰、孙云飞、周松、洪小源、张健、苏敏、王大雄、罗胜；

执行董事3名：田惠宇、刘建军、王良；

独立非执行董事6名：梁锦松、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启。

第十一届董事会董事任期三年，其中孙云飞先生、罗胜先生、刘建军先生、王良先生和田宏启先生的任职资格尚需报中国银保监会审核，其任职自中国银保监会核准之日起生效。届时，本公司将另行公告。其他连任董事的任职自本次会议批准之日起生效。

此外，虽然潘承伟先生的独立董事任期已届满，但根据相关监管规定，在新的独立董事任职资格获得中国银保监会核准前，潘承伟先生将继续履职。

孙月英女士因任期届满，自本次会议结束后，正式卸任本公司非执行董事职务。孙月英女士已确认与本公司董事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任董事的其他事项需要提请本公司股东注意。本公司董事会谨此就孙月英女士于任职期间为本公司所作出的重要贡献致以衷心的感谢。

四、关于本公司监事会换届

经本次会议审议通过的本公司第十一届监事会股东监事、外部监事，以及本公司依法通过职工民主选举产生的第十一届监事会职工监事合计9名，具体名单如下：

股东监事3名：彭碧宏、吴珩、温建国；

外部监事3名：丁慧平、韩子荣、徐政军；

职工监事3名：刘元、王万青、刘小明。

第十一届监事会监事任期三年，任期自2019年6月27日起生效。

因任期届满，自本次会议结束后，靳庆军先生正式卸任本公司外部监事职务，黄丹女士正式卸任本公司职工监事职务。靳庆军先生和黄丹女士已确认与本公司监事会之间并无意见分歧，亦无任何有关其卸任监事的其他事项需要提请本公司股东注意。本公司谨此就靳庆军先生和黄丹女士于任职期间为本公司所作出的贡献致以衷心的感谢。

五、 律师见证情况

（一）本次股东大会见证的律师事务所：北京市君合（深圳）律师事务所

律师：留永昭、蔡其颖

（二）律师见证结论意见：

北京市君合（深圳）律师事务所委派留永昭律师和蔡其颖律师对本次会议进行了见证，并出具了法律意见书，认为本公司本次会议的召集和召开程序、出席本次会议人员资格及表决程序等事宜均符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规章及《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。

六、 备查文件目录

（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

（二）北京市君合（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

招商银行股份有限公司

2019年6月27日

证券代码：600036 证券简称：招商银行 公告编号：2019-036

招商银行股份有限公司

第十一届董事会第一次会议决议公告

招商银行股份有限公司（简称本公司或招商银行）于2019年6月26日发出第十一届董事会第一次会议通知，会议于6月27日在深圳召开，李建红董事长主持了会议。会议应参会董事14名，实际参会董事13名，付刚峰副董事长因公务未出席，委托洪小源董事代为出席并行使表决权。本公司8名监事列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于选举招商银行第十一届董事会董事长的议案》，选举李建红先生为招商银行第十一届董事会董事长。

同意：14票 反对：0票 弃权：0票

二、审议通过了《关于选举招商银行第十一届董事会副董事长的议案》，选举付刚峰先生、孙云飞先生为招商银行第十一届董事会副董事长。孙云飞先生担任本公司副董事长的任职资格尚需报中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）核准，任期自中国银保监会核准之日起生效。

同意：14票 反对：0票 弃权：0票

三、审议通过了《关于招商银行第十一届董事会各专门委员会成员组成的议案》，招商银行第十一届董事会各专门委员会成员组成具体如下：

1.董事会战略委员会

主任委员：李建红；委员：付刚峰、孙云飞、田惠宇、罗胜；

2.董事会提名委员会

主任委员：王仕雄；委员：李建红、田惠宇、李孟刚、刘俏；

3.董事会薪酬与考核委员会

主任委员：李孟刚；委员：洪小源、王大雄、梁锦松、刘俏；

4.董事会风险与资本管理委员会

主任委员：洪小源；委员：张健、王大雄、罗胜、王良、刘俏；

5.董事会审计委员会

主任委员：田宏启；委员：周松、赵军、王仕雄、李孟刚；

6.董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会

主任委员：赵军；委员：苏敏、刘建军、王仕雄、田宏启。

上述成员中，孙云飞、罗胜、刘建军、王良和田宏启等五位成员待中国银保监会核准其董事任职资格后正式履职。

在田宏启独立董事的任职资格获中国银保监会核准前，暂由王仕雄独立董事履行董事会审计委员会主任职责，直至田宏启先生的独立董事任职资格获中国银保监会核准。

同意：14票 反对：0票 弃权：0票

四、审议通过了《关于续聘招商银行高级管理人员、继续委任授权代表及公司秘书的议案》，续聘本公司现任高级管理人员，继续委任本公司现任授权代表及公司秘书，任期至本公司第十一届董事会届满。具体见下表：

特此公告。

附件：1.招商银行董事长、副董事长、高级管理人员、授权代表及公司秘书

简历

2.招商银行股份有限公司独立董事关于续聘高级管理人员的独立意见

招商银行股份有限公司董事会

2019年6月27日

附件1

招商银行董事长、副董事长、高级管理人员、授权代表及公司秘书简历

李建红先生，1956年5月出生，英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。2014年7月起担任招商银行董事，2014年8月起担任招商银行董事长。现任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局仁和人寿保险股份有限公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。曾兼任招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司）董事会主席、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（香港联交所及深圳证券交易所上市公司）董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长和招商局华建公路投资有限公司董事长。

付刚峰先生，1966年12月出生，西安公路学院财会专业学士及管理工程硕士，高级会计师。2010年8月起担任招商银行董事，2018年7月起担任招商银行副董事长。现任招商局集团有限公司董事、总经理。兼任招商局港口集团股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长、招商局港口控股有限公司（香港联交所上市公司）执行董事兼董事会主席、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事长。曾任蛇口中华会计师事务所副所长、招商局蛇口工业区总会计师室主任、招商局蛇口工业区副总会计师、招商局蛇口控股股份有限公司财务总监、蛇口工业区财务总监、招商局集团有限公司财务部总经理、招商局集团有限公司财务总监、招商局集团有限公司总会计师和招商局蛇口工业区控股股份有限公司副董事长。

孙云飞先生，1965年8月出生，复旦大学管理学院工商管理专业硕士研究生，高级经济师（研究员级）。现任中国远洋海运集团有限公司副总经理兼总会计师。曾任沪东造船厂计划统计处副处长、规划计划部主任、副总会计师，沪东造船（集团）有限公司总会计师，沪东中华造船（集团）有限公司董事、财务总监，中国船舶工业集团公司副总会计师、总会计师，中国船舶工业集团有限公司副总经理，中国船舶工业股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事、总经理。

田惠宇先生，1965年12月出生，上海财经大学基建财务与信用专业本科学历，哥伦比亚大学公共管理专业硕士研究生学历，高级经济师。2013年8月起担任招商银行执行董事。兼任招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招联消费金融有限公司副董事长、中国银行间市场交易商协会监事长。1998年7月至2003年7月任中国信达资产管理公司信托投资公司副总裁，2003年7月至2006年12月任上海银行副行长，2006年12月至2011年3月历任中国建设银行股份有限公司（香港联交所和上海证券交易所上市公司）上海市分行副行长、深圳市分行主要负责人、深圳市分行行长，2011年3月至2013年5月任中国建设银行零售业务总监兼北京市分行主要负责人、行长。2013年5月加入招商银行，2013年9月起任招商银行行长。

唐志宏先生，1960年3月出生，吉林大学汉语言文学专业本科学历，高级经济师。1995年5月加入招商银行，历任沈阳分行副行长、深圳管理部副主任、兰州分行行长、上海分行行长、深圳管理部主任、总行行长助理，2006年5月起任招商银行副行长。兼任亚洲金融合作协会理事。

刘建军先生，1965年8月出生，东北财经大学国民经济学专业硕士研究生学历，高级经济师。2000年9月起历任招商银行济南分行副行长、总行零售银行部总经理、总行零售银行部常务副总裁、总行业务总监，2013年12月起任招商银行副行长。兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长、中国银联股份有限公司董事、VISA亚太区高级顾问委员会委员。

王良先生，1965年12月出生，中国人民大学货币银行学硕士研究生学历，高级经济师。历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起任招商银行总行行长助理兼北京分行行长，2013年11月起不再兼任招商银行北京分行行长，2015年1月起任招商银行副行长，2016年11月至2019年4月兼任招商银行董事会秘书，2019年4月起兼任招商银行财务负责人。

汪建中先生，1962年10月出生，东北财经大学会计学专业本科学历，助理经济师。1991年11月加入招商银行，2002年10月起历任招商银行长沙分行行长、总行公司银行部副总经理、佛山分行行长、武汉分行行长、总行公司金融总部总裁、北京分行行长，2017年4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长，2019年4月起任招商银行副行长。兼任招商银行信用卡中心理事会理事长。

施顺华先生，1962年12月出生，中欧国际工商学院工商管理硕士，高级经济师。1996年11月加入招商银行，2003年5月起历任招商银行上海分行行长助理、副行长、苏州分行行长、上海分行行长、总行公司金融总部总裁，2017年4月起任招商银行党委委员兼总行公司金融总部总裁，2019年4月起任招商银行副行长。兼任招商银行上海分行行长。

王云桂先生，1963年6月出生，中共中央党校国际共产主义运动专业硕士研究生学历，高级经济师。1983年7月在包头师范专科学校参加工作，1991年7月起在中国工商银行人事部工作，先后任副处长、处长、副总经理、党委组织部副部长，2008年7月任中国工商银行教育部总经理、党委宣传部部长，2012年10月任中国工商银行人力资源部总经理、党委组织部部长兼教育部总经理、党委宣传部部长，2013年4月任中国工商银行人力资源部总经理、党委组织部部长，2016年12月任国家开发银行纪委书记、党委委员，2019年4月起任招商银行党委委员，2019年6月起任招商银行副行长。

沈施加美女士，1956年12月出生，香港城市大学工商管理（行政）硕士，特许秘书。现任卓佳香港及离岸业务副主席，以及卓佳中国管理委员会委员，负责卓佳在香港、中国大陆及离岸司法区的策略性发展及营运管理，专业业务范畴涵盖商业咨询、企业管治、受信服务，以及私人公司、上市公司和非牟利机构的监管合规服务。香港特许秘书公会资深会士、前会长（2007年至2009年）及现任理事会成员，香港税务学会及香港董事学会资深会士，联合国儿童基金香港委员会理事会成员。并连续两个任期获香港政府委任为公司法改革常务委员会（SCCLR）委员（2016年2月至2020年1月），曾代表香港特许秘书公会出任为重写公司条例咨询小组成员，亦曾获香港政府委任为香港会计师公会（HKICPA）理事会业外成员（2013年12月至2015年11月）。

附件2

招商银行股份有限公司独立董事

关于续聘高级管理人员的独立意见

根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，我们作为招商银行股份有限公司的独立董事，本着公开、公正、客观的原则，对续聘高级管理人员相关事宜发表独立意见如下：

根据《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，我们认为续聘本公司现任高级管理人员的程序符合法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的相关规定，相关人士具备金融机构高级管理人员任职资格，同意董事会续聘本公司现任高级管理人员。具体见下表：

梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏

2019年6月27日

证券代码：600036 证券简称：招商银行 公告编号：2019-037

招商银行股份有限公司

第十一届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司（简称本公司）于2019年6月26日发出第十一届监事会第一次会议通知，于6月27日在深圳召开会议，刘元监事长主持了会议。会议应参会监事9名，实际参会监事8名，彭碧宏股东监事因公务未出席，委托吴珩股东监事代为出席并行使表决权，总有效表决票为9票。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《关于选举招商银行第十一届监事会监事长的议案》，会议选举刘元先生担任招商银行第十一届监事会监事长。

同意：9 票 反对：0票 弃权：0票

刘元先生的简历请参阅刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的日期为2019年6月25日的《招商银行股份有限公司关于选举产生第十一届监事会职工监事的公告》。

二、审议通过了《关于招商银行第十一届监事会各专门委员会成员组成的议案》。第十一届监事会下设提名委员会和监督委员会，各由四名监事组成，各专门委员会成员及主任委员名单如下：

1.提名委员会

主任委员：丁慧平；成员：彭碧宏、温建国、丁慧平、刘小明。

2.监督委员会

主任委员：韩子荣；成员：吴珩、韩子荣、徐政军、王万青。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

特此公告。

招商银行股份有限公司监事会

2019年6月27日