2022年12月21日，美国证券交易委员会(SEC)指控卡罗琳埃里森(AlamedaResearch前CEO)和子潇(Gary)王(联合创始人、前首席技术官)在一项多年计划中欺骗投资者。。

根据美国证交会提交的起诉书，美国证交会认定了以下四项事实：A.SBF在两名被告的积极支持下，建立了以FTX和阿拉米达为中心的复杂实体网络。。b.被告利用阿拉米达公司实施诈骗计划。被告知道FTX的风险管理程序严重不足。这与SBF'；声称"这是一家成熟而保守的公司"。尽管FTX和阿拉米达的财政状况岌岌可危。然而，SBF和埃里森继续挪用FTX的客户'；2022年夏天的资产，包括救助陷入困境的加密货币公司，进一步误导投资者。

美国证券交易委员会的起诉书还披露了SBF及其同伙卡罗琳埃里森和王自晓如何欺诈投资者。

1。至少从2019年5月到2022年11月。被告与SBF等人一起参与了诈骗FTX股票投资者的计划。的创始人是和王。FTX从包括美国投资者在内的投资者那里筹集了超过18亿美元。这些投资者购买了FTX的股权，认为FTX有适当的控制和风险管理措施。这些投资者(还有FTX'；美国贸易客户)唐'；我不知道SBF正在策划一场持续多年的大规模欺诈，盗用客户的钱'；s资金的交易平台，以自己的个人利益。并帮助他发展自己的加密货币帝国。被告是该骗局的积极参与者，并参与了对诈骗成功至关重要的行动。

2。在此期间，SBF将自己描绘成一个负责任的加密货币社区领导者。

他宣扬监督和审计的重要性。他告诉公众，包括投资者，FTX既是创新的，也是负责任的。全世界的客户都相信他的谎言，向FTX汇去数十亿美元，认为他们的资产在FTX是安全的'；的交易平台。但是、王不正当转移客户'；阿拉米达研究有限责任公司及其子公司的资产("阿拉米达")，这是一家由他们创建并共同拥有的加密资产对冲基金，由埃里森管理。。王创造并参与了软件代码的创作，使阿拉米达挪用客户'；资金。反过来，埃里森将挪用的FTX客户资金用于阿拉米达'；的贸易活动。SBF利用这些客户'；未披露风险资本的资金。，购买豪华房产，提供大量政治捐款。

3。被告与SBF合作，向FTX隐瞒这一计划'；FTX试图从他们那里筹集数十亿美元的额外资金。

SBF多次将FTX塑造成加密货币市场的创新和保守先锋。他告诉投资者和潜在投资者，FTX拥有一流且复杂的自动化风险措施来保护客户资产，这些措施是安全的，阿拉米达只是另一个平台客户。，没有什么特权。被告知道或忽略了这些陈述是虚假和误导的事实。事实上，和王免除了阿拉米达与埃里森'；的知情和同意。，并在FTX平台上为阿拉米达提供了重要的特殊待遇，包括几乎无限制"信用额度"由平台客户出资。

4。除了"信用额度"SBF指示埃里森与FTX合作。，以至于阿拉米达公司向第三方贷款人借了数十亿美元。

这些贷款主要由Alameda持有的FTT——支持，这是一种由FTX发行并免费提供给Alameda的非流动性加密资产证券(注：FTT是美国SEC认可的证券)。。在SBF的指示下，埃里森自动在各种平台上购买FTT代币，以提高这些代币的价格，夸大阿拉米达的价值'；这使得阿拉米达能够从外部贷款人那里借到更多的钱。，增加了贷款人、FTX投资者和客户的风险，所有这些人都在推动这项计划。

5。当SBF挥霍掉他在巴哈马的办公室和公寓，并投资数十亿美元进行投机性风险投资时，他的纸牌屋开始倒塌。

当加密资产的价格在2022年5月暴跌时，阿拉米达'；美国银行要求偿还数十亿美元的贷款。尽管此时阿拉米达已经拿走了数十亿美元的FTX客户资产，但它仍然无法履行其贷款义务。。与被告'；在美国知情的情况下，SBF指示FTX将数十亿美元的客户资产转移到阿拉米达，以确保阿拉米达维持其贷款关系，并确保贷款人和其他投资者的资金能够继续流入。然后埃里森用FTX'；支付阿拉米达的客户资产'；的债务。

6。尽管阿拉米达和FTX变得越来越明显无力偿还他们的客户'；债务，SBF和被告继续挪用FTX'；美国顾客'；资金。

到2022年夏天，SBF投资了数亿FTX客户'；资金在阿拉米达与被告'；然后用这些资金进行更多的风险投资和"贷款"包括王在内的其他高管。同时SBF继续向投资者做出关于FTX的误导性陈述'；美国的财务状况和风险管理。被告知道SBF正在做这些陈述，并且知道或轻率地没有'；我不知道这些陈述是错误的和误导的。即使在2022年11月。面对无法满足的数十亿美元的客户提款要求，和埃里森用王误导投资者'；他们需要投资者的资金来填补数十亿美元的漏洞。

2022年11月11日当FTX、阿拉米达及其相关实体申请破产时，这个多年计划终于结束了。