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北京期货居间人(期货居间人管理办法解读)
因此，一审法院通过四个方面的详细分析论证，最终认定S期货公司未对期货居间人进行有效管理，S期货公司有能力且应当预见居间人未履行适当性义务会对投资者作出自主交易决策产生不利影响，仍放任居间人在开展居间业...
信托反洗钱制度(信托 反洗钱)
第二十条 从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的保存范围、保存期限、技术标准，妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料，确保...